English
普通话
Điều này vi phạm quy định tại Điều 8, khoản 1 và 2 Thông tư 74, nhà đầu tư chỉ được thực hiện giao dịch ngược chiều mua bán cùng một loại chứng khoán trong ngày giao dịch nếu sử dụng một tài khoản mở tại một CTCK để thực hiện cả lệnh mua và bán.
Để đảm bảo thực hiện nghiêm túc các quy định của pháp luật, UBCKNN đã có Công văn chỉ đạo các Sở GDCK và yêu cầu các Công ty chứng khoán thành viên của Sở thực hiện thông báo cho các nhà đầu tư và có giải pháp thực hiện đúng theo quy định của pháp luật.
Theo Điều 8, Thông tư 74 quy định:
1. Nhà đầu tư được thực hiện các giao dịch ngược chiều (mua, bán) cùng một loại chứng khoán trong ngày giao dịch, khi đáp ứng các điều kiện sau:
a) Sử dụng một tài khoản mở tại một công ty chứng khoán để thực hiện cả lệnh mua và bán;
b) Chỉ được mua (hoặc bán) một loại chứng khoán nếu lệnh bán (hoặc lệnh mua) của chứng khoán cùng loại trước đó đã được thực hiện và lệnh giao dịch phải đáp ứng yêu cầu tỷ lệ ký quỹ theo quy định tại Khoản 7, Điều 7 Thông tư này.
c) Công ty chứng khoán, ngân hàng lưu ký chịu trách nhiệm kiểm tra tính hợp lệ của lệnh đặt mua/bán của nhà đầu tư.
2. Nhà đầu tư không được phép:
a) Thực hiện giao dịch mà không dẫn đến việc thay đổi quyền sở hữu chứng khoán;
b) Đồng thời đặt lệnh mua và bán cùng một loại chứng khoán trong từng lần khớp lệnh trên cùng một tài khoản hoặc các tài khoản khác nhau mà nhà đầu tư đứng tên sở hữu.