English
普通话
Sáng nay (ngày 13/9/2011), Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK) đã tổ chức họp báo thông báo về quá trình xử lý vi phạm tại CTCP Dược phẩm Viễn Đông (mã chứng khoán: DVD).
Hành trình đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng của DVD
Theo kết luận được UBCK đưa ra, ngày 14/4/2010 DVD gửi UBCK bộ hồ sơ đăng ký chào bán 7 triệu cổ phiếu ra công chúng. Đến ngày 6/9/2010 UBCK đã nhận được đơn kiến nghị của nhà đầu tư liên quan đến DVD, tuy nhiên đơn kiến nghị này chỉ là đơn thư nặc danh, không ghi đầy đủ thông tin về người tố cáo.
Mặc dù vậy, UBCKNN vẫn tiến hành xem xét nội dung đơn thư, rà soát Bản cáo bạch, kiểm tra Website của CTCP Dược phẩm Viễn Đông và thấy rằng Bản cáo bạch được đăng trên website của DVD là Bản cáo bạch niêm yết cổ phiếu ngày 1/12/2009, không phải là Bản cáo bạch chào bán chứng khoán ra công chúng.
Ngày 7/9/2010 (01 ngày trước ngày giao dịch không hưởng quyền), UBCKNN đã có công văn yêu cầu CTCP dược phẩm Viễn Đông tạm dừng đợt chào bán để Công ty giải trình các vấn đề lien quan.
Sau khi Công ty giải trình làm rõ các thông tin có liên quan, đồng thời cam kết mọi thông tin cung cấp cho UBCKNN là đúng sự thật và tự chịu trách nhiệm trước pháp luật về mọi thông tin đã cung cấp, ngày 10/9/2010, UBCKNN đã đồng ý cho CTCP Dược phẩm Viễn Đông được tiếp tục chào bán cổ phiếu ra công chúng theo Giấy chứng nhận chào bán cổ phiếu ra công chúng số 652/UNCK-GCN ngày 25/8/2010.
Ngày 24/9/2010, UBCKNN tiếp tục nhận được Đơn tố cáo nặc danh về CTCP Dược phẩm Viễn Đông với nội dung chi tiết hơn và thông tin không chính thức về việc giả mạo chữ ký trong Bản cáo bạch chào bán chứng khoán ra công chúng.
Ngày 15/10/2010, UBCKNN đã ra quyết định thành lập Đoàn kiểm tra thực hiện kiểm tra trực tiếp tại DVD. Kết quả kiểm tra cho thấy DVD có một số sai phạm về quản trị công ty, công bố thông tin và một số nghi vấn về việc tạo lập doanh thu ảo. Tuy nhiên, những nghi vấn chỉ có thể làm rõ nếu có sự phối hợp của cơ quan điều tra.
Ngày 5/11/2010 và ngày 8/11/2010, UBCKNN đã có công văn gửi Công an TP. Hà Nội đề nghị phối hợp xác định các bằng chứng gian lận của DVD. Ngày 15/11/2010, công an Tp. Hà Nội thông báo cho UBCKNN về việc Bản cáo bạch chào bán cổ phiếu ra công chúng của DVD có dấu hiệu giả mạo đang được điều tra làm rõ. Để bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư, UBCKNN đã yêu cầu Sở GDCK Tp.HCM tạm dừng việc niêm yết bổ sung cổ phiếu phát hành thêm của DVD.
Ngày 18/10/2010, UNCKNN đã ra quyết định thành lập Đoàn thanh tra về thao túng giá cổ phiếu DVD và DHT.
UBCK đã làm hết sức mình
Trả lời câu hỏi: Tại sao từ lúc phát hiện đến lúc đưa ra quyết định hủy niêm yết lại mất một khoảng thời gian quá dài đến như thế? Bà Vũ Thị Kim Liên – Phó chủ tịch UBCK cho biết: Nhận biết được tình trạng của DVD đã đến mức nghiêm trọng nhưng do về mặt pháp lý không đầy đủ nên UBCK không có thẩm quyền để giải quyết kịp thời hay nhanh chóng như yêu cầu của nhiều nhà đầu tư.
Ngay từ hồi tháng 11/2010 UBCK có quyết định đình chỉ phát hành của DVD mặc dù đã có nghi vấn và muốn hủy niêm yết của DVD ngay nhưng do chưa có cơ sở pháp lý đầy đủ nên mãi đến tận tháng 1/2011 UBCK mới có đầy đủ căn cứ để quyết định hủy niêm yết quyết định chào bán cổ phiếu của DVD.
Đó là hạn chế về mặt pháp lý và đây là trường hợp phát sinh lần đầu nên quan điểm xử lý có nhiều sự khác nhau – bà Liên nói.
Bên cạnh đó, trong quá trình xử lý thì có nhiều khâu vẫn chưa được khẩn trương, từ ngày UBCK yêu cầu Sở giao dịch chứng khoán Tp HCM hủy thì không được nhanh chóng vì đây cũng là trường hợp đầu tiên mà đầu Sở gặp phải do đó phải đứng trên quan điểm bảo vệ quyền lợi của các nhà đầu tư cả bên bán lẫn bên mua.
UBCK dự kiến, Dự thảo Nghị định hướng dẫn ban hành Luật Chứng khoán sẽ sửa đổi mục hủy niêm yết để phản ánh đúng và kịp thời tình hình thực tế hiện nay.
Trả lời một câu hỏi khác về trách nhiệm của UBCK Nhà nước sẽ như thế nào trong vụ việc này vì đây là cơ quan thẩm định hồ sơ phát hành cho DVD? Bà Liên khẳng định: UBCK đã làm đầy đủ trách nhiệm trong quá trình thẩm định hồ sơ chào bán của DVD theo quy định hiện hành của luật pháp.
Tuy nhiên, sau này khi phát sinh các thông tin về gian lận và về vi phạm của công ty DVD cũng như những người lãnh đạo công ty này thì UBCK cũng đã làm hết sức mình để làm rõ nhưng cho đến thời điểm hiện nay UBCK vẫn chưa khẳng định được việc có hay không công ty DVD giả mạo hồ sơ mà đang phải chờ đợi kết luận cuối cùng của cơ quan điều tra – bà Liên nói.
Bà Liên chia sẻ, trước khi cấp phép phát hành UBCK chỉ có thể căn cứ trên bản hồ sơ và báo cáo có kiểm toán của doanh nghiệp. Với số lượng hơn 1.600 công ty đại chúng như hiện nay UBCK không có đủ lực và không có thời gian để đi xuống từng doanh nghiệp và đối chiếu từng chi tiết trên hồ sơ với thực tế hoạt động.
Đối với những doanh nghiệp cố tình vi phạm với các thủ thuật tinh vi như DVD thì rất khó để phát hiện ngay.