UBCK phạt 1,2 tỷ đồng đối với 4 cá nhân thao túng giá cổ phiếu AAA

Căn cứ kết quả kiểm tra của UBCKNN, kết quả điều tra và kết luận của Cục cảnh sát kinh tế, Tổng cục Cảnh sát Phòng chống tội phạm Bộ Công an, UBCK đã ra quyết định xử phạt hành chính 4 cá nhân thao túng giá cổ phiếu AAA của CTCP Nhựa và Môi trường xanh An Phát.

4 cá nhân bao gồm:

– Ông Nguyễn Hồng Quang (Địa chỉ: D8, Phương Mai, Đống Đa, Hà Nội; số CMTND 012975784, ngày cấp: 24/3/2010)

– Ông Trần Nghĩa Bình (Địa chỉ: 7/18 Ngõ Tô Hoàng, Phố Bạch Mai, Hai Bà Trưng, Hà Nội; số CMTND 013389551 cấp ngày 24/3/2011)

– Ông Phạm Văn Xuân (Địa chỉ: Ngõ 33 Nguyễn An Ninh, Hoàng Mai, Hà Nội; số CMTND 162440115 cấp ngày 3/11/2010)

– Bà Nguyễn Thị Minh Hải (Địa chỉ: K12 Bách Khoa, Hai Bà Trưng, Hà Nội; số CMT 011785658 ngày cấp 8/4/2010)

Văn bản của UBCK cho biết, trong khoảng thời gian từ 13/8/2010 đến 1/10/2010, ông Nguyễn Hồng Quang và ông Trần Nghĩa Bình (sử dụng 22 tài khoản tại 5 công ty chứng khoán) cùng với ông Phạm Văn Xuân (sử dụng 03 tài khoản tại 01 công ty chứng khoán), bà Nguyễn Thị Minh Hải (sử dụng 04 tài khoản tại 01 công ty chứng khoán) đã có hành vi liên tục thực hiện mua, bán cổ phiếu AAA với tần suất, tỷ trọng lớn so với khối lượng giao dịch toàn thị trường;

Các cá nhân trên có nhiều phiên thực hiện các giao dịch chéo với các tài khoản trong nhóm, tạo cung cầu giả tạo nhằm thao túng giá đối với cổ phiếu AAA, vi phạm quy định tại Khoản 4 Điều 9 Luật Chứng khoán.

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCK phạt mỗi cá nhân số tiền 300 triệu đồng. Tổng cộng tiền phạt lên đến 1,2 tỷ đồng.