UBCK kiểm tra hoạt động tại 40 CTCK

Nội dung kiểm tra chủ yếu tập trung làm rõ tình hình tài chính tại các CTCK theo quy định tại Thông tư 226/2010/TT-BTC của Bộ Tài chính, để chuẩn bị cho triển khai một loạt chính sách mới trên TTCK, trong đó có Thông tư 74/2011/TT-BTC, một cách an toàn, hiệu quả.

Ông Bằng cho biết thêm, kết quả kiểm tra cho thấy, về cơ bản, các CTCK đã chấp hành các quy định về an toàn tài chính trong quá trình hoạt động. Riêng cơ sở hạ tầng công nghệ thông tin của các CTCK có độ chênh nhau khá lớn về tính năng, hiệu suất khai thác, bởi các công ty sử dụng công nghệ của các nước khác nhau. Dựa vào kết quả đợt kiểm tra này sẽ phân loại thành các nhóm CTCK có tình hình tài chính tốt, khá, trung bình… Trên cơ sở đó, Ủy ban sẽ xây dựng hướng dẫn về giao dịch ký quỹ, cũng như các quy định khác nhằm đảm bảo tính khả thi và an toàn cho thị trường.