English
普通话
Theo Quy chế này, tỷ lệ ký quỹ được quy định như sau:
– Tỷ lệ ký quỹ ban đầu do công ty chứng khoán quy định nhưng không được thấp hơn 60%.
– Tỷ lệ ký quỹ duy trì do công ty chứng khoán quy định nhưng không được thấp hơn 40%.
– Căn cứ vào tình hình hoạt động thị trường chứng khoán, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước có thể điều chỉnh tỷ lệ ký quỹ.
Bên cạnh đó, UBCKNN cũng đưa ra quy định chi tiết về các điều kiện CTCK phải thỏa mãn để cung cấp dịch vụ ký quỹ, trong đó có một số điểm đáng lưu ý như:
– Không có lỗ lũy kế lớn hơn hoặc bằng 50% vốn điều lệ (tính theo báo cáo tài chính có kiểm toán gần nhất nhưng không quá 06 tháng đến thời điểm nộp báo cáo thực hiện giao dịch ký quỹ);
– Tỷ lệ tổng nợ trên vốn chủ sở hữu không vượt quá 6 lần.
– Tỷ lệ vốn khả dụng theo quy định tại Thông tư số 226/2010/TT-BTC ngày 31/12/2010 của Bộ Tài chính là lớn hơn 150% trong vòng ba (03) tháng gần nhất tính đến thời điểm nộp báo cáo thực hiện giao dịch ký quỹ;
Đáng chú ý, các chứng khoán có kết quả kinh doanh của tổ chức niêm yết lỗ, căn cứ trên báo cáo tài chính gần nhất đã kiểm toán hoặc có ý kiến soát xét của tổ chức kiểm toán (tùy trường hợp nào gần nhất thời điểm xem xét) sẽ không thuộc diện được thực hiện giao dịch ký quỹ.
Toàn văn Quy chế Hướng dẫn giao dịch ký quỹ chứng khoán