NVB bị phạt 120 triệu đồng do vi phạm chào bán cổ phần

Ngày 27/9/2011, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 689/QĐ-UBCK về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Ngân hàng TMCP Nam Việt (Navibank), cụ thể như sau:.

Theo Giấy chứng nhận đăng ký chào bán cổ phiếu và quyết định do Ủy ban chứng khoán cấp vào tháng 12/2010, Navibank được phép hoàn thành việc phân phối 150 triệu cổ phiếu giai đoạn 2 đến hết ngày 30/1/2011.

Tuy nhiên, Navibank đã tiếp tục phân phối gần 45 triệu cổ phiếu trong số 76 triệu cổ phiếu chưa chào bán hết đến ngày 19/2/2011.

Theo bản cáo bạch chào bán, Navibank đã đăng ký và thông báo 1 tài khoản phong tỏa nhận mua cổ phiếu mở tại Ngân hàng TMCP Ngoại thương Việt Nam (Vietcombank) chi nhánh TPHCM. Tuy nhiên, Navibank đã mở 2 tài khoản nộp tiền là tài khoản mở tại Vietcombank và tài khoản mở tại chính Navibank.

Đến ngày 21/2/2011, Navibank mới chuyển toàn bộ hơn 740 tỷ đồng mua cổ phiếu của các cổ đông chưa lưu ký và cán bộ công nhân viên và số tiền các nhà đầu tư mua theo phương án xử lý cổ phiếu dư 449,7 tỷ đồng từ tài khoản mở tại Navibank sang tài khoản phong tỏa mở tại Vietcombank.

Xét tính chất và mức độ vi phạm, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã Quyết định xử phạt vi phạm hành chính tổng cộng 120 triệu đồng đối với Navibank.