Chứng khoán Kenanga bị phạt 40 triệu đồng

Ngày 19/7/2011, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 39/QĐ-TT xử phạt vi phạm hành chính đối với CtyCP Chứng khoán Kenanga Việt Nam (Địa chỉ: Tầng 1&6, Tòa nhà 97 phố Trần Hưng Đạo, Phường Cửa Nam, Quận Hoàn Kiếm, Tp. Hà Nội),

Theo UBCKNN, KVS đã không tổ chức lưu giữ đầy đủ các chứng từ phản ánh chi tiết, chính xác các giao dịch của khách hàng, vi phạm quy định tại Khoản 8 Điều 71 Luật Chứng khoán.

Xét mức độ vi phạm, Ủy ban quyết định phạt hành chính KVS số tiền là 40 triệu đồng.

Chứng khoán Kenanga thành lập năm 2007 với vốn điều lệ là 40 tỷ đồng thực hiện 3 nghiệp vụ chính là môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán và lưu ký chứng khoán.