Thông báo: V/v tuân thủ nghĩa vụ báo cáo, công bố thông tin trước giao dịch người nội bộ và người có liên quan

Kính gửi Quý khách hàng,

Công ty cổ phần Chứng khoán KIS Việt nam xin thông báo về việc tuân thủ nghĩa vụ báo cáo, công bố thông tin trước giao dịch người nội bộ và người có liên quan như sau.

Căn cứ:

• Công văn số 5876/UBCK-VP ngày 25/08/2023 của UBCKNN về việc triển khai phương án thực hiện kiểm soát nghĩa vụ báo cáo, công bố thông tin trước giao dịch của người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ (NNB, NLQ) thuộc các tổ chức niêm yết và đăng ký giao dịch trên 3 sàn UPCOM, HOSE và HNX.
• Thông tư 96/2020/TT-BTC của Bộ Tài chính 96/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ Tài chính v/v hướng dẫn công bố thông tin (CBTT) trên thị trường chứng khoán;

Để đảm bảo giao dịch của Quý khách một cách thuận lợi, nhanh chóng và tuân thủ theo yêu cầu của UBCKNN, KIS đề nghị Quý Khách hàng thuộc đối tượng phải CBTT (là NNB, NLQ đến mã chứng khoán giao dịch) thực hiện báo cáo/CBTT tuân thủ theo quy định tại TT 96/2020/TT-BTC. Đồng thời, hỗ trợ cung cấp thông tin cho KIS về việc đã hoàn tất nghĩa vụ CBTT (nội dung CBTT của Quý khách cần được Sở GDCK CBTT trên trang web của Sở) trước khi thực hiện giao dịch tại KIS.

KIS xin lưu ý tới Quý Khách một số nội dung quan trọng liên quan tới nghĩa vụ báo cáo, CBTT, cụ thể như sau:

–  Dựa vào danh sách NNB, NLQ do Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam (VSDC) cung cấp,  KIS sẽ tiến hành kiểm soát giao dịch của NBB, NLQ khi thực hiện giao dịch đối với mã chứng khoán mà mình có liên quan, hệ thống cho phép NBB, NLQ đặt lệnh giao dịch nếu các giao dịch này chưa thuộc mức phải báo cáo NNB, NLQ phải công bố thông tin, báo cáo trước và sau khi thực hiện giao dịch cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán (SGDCK) khi giá trị giao dịch dự kiến trong ngày từ 50 triệu đồng trở lên hoặc giá trị giao dịch dự kiến trong từng tháng từ 200 triệu đồng trở lên tính theo mệnh giá (đối với cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, chứng chỉ quỹ). Trước ngày dự kiến thực hiện giao dịch tối thiểu 03 ngày làm việc, NNB, NLQ phải công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch;

–   Thời hạn thực hiện giao dịch không được quá 30 ngày, kể từ ngày đăng ký thực hiện giao dịch. NNB, NLQ  phải thực hiện theo thời gian, khối lượng, giá trị do Sở giao dịch chứng khoán đã công bố thông tin và chỉ được thực hiện giao dịch đầu tiên vào ngày giao dịch liền sau ngày có thông tin công bố từ Sở giao dịch chứng khoán.

Rất mong Quý khách phối hợp cùng KIS trong việc cung cấp thông tin về việc hoàn tất nghĩa vụ báo cáo/CBTT để hướng tới sự thuận lợi trong quá trình giao dịch của Quý khách tại KIS.

Mọi thông tin thắc mắc, xin Quý Khách liên hệ Nhân viên quản lý tài khoản hoặc liên hệ Tổng đài (84-28) 3914-8585 để được giải đáp hoặc Email: cskh@kisvn.vn

Trân trọng thông báo!